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證券公司的設立條件主要有哪些?證券公司的經營管理包括哪些?

來源:財報分析網 時間:2023-06-06 15:10:03

證券公司的設立條件主要有哪些?

(1)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(2)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低于人民幣2億元;

(3)有符合本法規定的注冊資本;

(4)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;

(5)有完善的風險管理與內部控制制度;

(6)有合格的經營場所和業務設施;

(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

證券公司的經營管理包括哪些?

1.資產管理

證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

2.人員管理

證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。

3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金

4.建立健全內部控制與業務隔離制度

證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。

責任編輯:

標簽: 證券公司 設立條件 經營管理 資產管

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