寶安融興村鎮銀行違法被罰331萬違反賬戶管理規定等

來源：中國經濟網時間：2022-02-07 15:16:22

中國人民銀行網站近日公布行政處罰信息公示表(深人銀罰〔2022〕1號、2號)，深圳寶安融興村鎮銀行有限責任公司(以下簡稱“深圳寶安融興村鎮銀行”)存在違反賬戶管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務、按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告等4宗違法行為類型，中國人民銀行深圳市中心支行對其警告，并處罰款人民幣330.75萬元。

趙金濤時任深圳寶安融興村鎮銀行有限責任公司風險合規部總經理，對深圳寶安融興村鎮銀行以下違法違規行為負有直接責任：未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行深圳市中心支行對其罰款人民幣21.4萬元。