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今日快訊：連收4張罰單！這家券商遭責令改正 兩任高管也被罰 事出這一業務

來源：券商中國 時間：2022-07-09 09:41:59

又有券商因這一業務被罰。

近日，貴州證監局披露4張罰單，與中天國富證券相關，事涉自營投資業務、委托投資業務。監管層對中天國富證券采取責令改正的行政監管措施。3名責任人也被處罰，其中就有兩任曾分管投資的公司高管。


(資料圖片)

近三年來，已有多家證券公司因債券自營業務出現違規事項而受到不同程度的處罰。

事出自營業務

根據近期貴州證監局的公告，中天國富證券有三項問題違規：

一是未審慎開展自營證券投資業務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足；

二是在開展委托投資業務中，未向貴州局報告委托投資產品投資交易控股股東及其關聯方債券的情況；

三是委托投資產品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例，超過了《證券公司風險控制指標計算標準規定》中“持有一種非權益類證券的規模與其總規模比例”規定的監管標準。

貴州證監局表示，上述行為違反《證券公司內部控制指引》、《證券公司股權管理規定》、《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定。貴州局決定對中天國富證券采取責令改正的行政監管措施。

據了解，上述問題事發時間較早，中天國富證券的兩任分管高管要對此負責。貴州證監局指出，王曉澎作為時任分管高管兼部門負責人，對公司違規行為負有領導責任；鄭明俊作為分管高管兼部門負責人，對公司違規行為負有領導責任。上述兩名人數均被貴州局出具警示函。

證券業協會信息顯示，王曉澎在2018年入職中天國富證券，今年2月離任。鄭明俊于2021年被任命為中天國富證券副總裁，接替前者分管投資業務，今年6月22已從公司離職。

此外，中天國富證券的時任證券投資部副總經理兼風控崗的韋偉也因為上述問題收到貴州局的罰單，被出具警示函。

2021年年報顯示，中天國富證券投資收益為-2.34億元，公允價值變動收益為7.55元，以此測算公司自營業務2021年收入5.21億元，同比增長9.21%。

近年來多家券商債券自營被罰

除中天國富以外，此前已有多家券商債券自營業務因存在薄弱環節，收到監管層罰單。

2020年華寶證券被證監會出具警示函，監管層發現公司存在三方面問題，一是債券自營業務投資決策、交易執行崗位混合操作；二是系統功能不完善，資管業務部分交易采用紙質審批，未及時查明并處置系統內交易類型保存錯誤、交易要素不一致、數據重復等情況；三是合規部門未有效監控債券交易詢價記錄內敏感信息。

同年，證監會決定對首創證券采取暫停債券自營業務3個月(存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防范流動性風險而從事的必要債券交易除外)的行政監管措施。

原因有二：一是對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬戶信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流于形式；二是尚未建立現券交易的交易對手白名單及額度管理制度。反映出首創證券內部控制等存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風險，部分交易鏈條與交易目的不明晰，存在為他人規避監管提供便利、發生利益輸送或干擾市場秩序的風險。

更早之前，在2019年證監會發布《關于對國融證券股份有限公司采取限制業務活動措施的決定》，決定對其采取限制債券自營業務6個月。監管層發現國融證券存在多個問題，比如風險控制流于形式，存在風控系統中大量預警信息未處理、風控數據與交易系統數據不一致等情況。

（文章來源：券商中國）

責任編輯：

標簽： 責令改正 中天國富證券

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